中科白癜风医院荣获安全管理优秀奖 https://4001582233.114.qq.com/科创板投教系列之异常交易
翘首以盼的科创板证券本月22号就要上市了，投资者们是不是已经按捺不住自己激动的心情了呢。
别急，由于科创板交易规则和现有A股大不同，部分交易行为可能被上交所视为异常交易而重点监控。
接下来，就由小君带您一起详细了解吧！
一、六类投资者异常交易行为
（一）虚假申报
集合竞价阶段同时存在下列情形，上交所将对有关交易行为予以重点监控：
（1）以偏离前收盘价5%以上的价格申报买入或者卖出；
（2）累计申报数量或者金额较大；
（3）累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高；
（4）累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上；
（5）以低于申报买入价格反向申报卖出或者以高于申报卖出价格反向申报买入；
（6）股票开盘集合竞价虚拟参考价涨（跌）幅5%以上
连续竞价阶段多次同时存在下列情形且累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
（1）最优5档内申报买入或者卖出；
（2）单笔申报后，在实时最优5档内累计剩余有效申报数量或者金额巨大，且占市场同方向最优5档剩余有效申报总量的比例较高；
（3）申报后撤销申报
连续竞价阶段，股票交易价格处于涨（跌）幅限制状态，同时存在下列情形2次以上的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
（1）单笔以涨（跌）幅限制价格申报后，在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大，且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高；
（2）单笔撤销以涨（跌）幅限制价格的申报后，在涨（跌）幅限制价格的累计撤销申报数量占以该价格累计申报数量的50%以上
（二）拉抬打压股价
有价格涨跌幅限制股票的开盘集合竞价阶段，同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
（1）成交数量或者金额较大；
（2）成交数量占期间市场成交总量的比例较高；
（3）股票开盘价涨（跌）幅5%以上。
连续竞价阶段任意3分钟内同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
（1）买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势；
（2）成交数量或者金额较大；
（3）成交数量占成交期间市场成交总量的比例较高；
（4）股票涨（跌）幅4%以上。
（三）维持股票交易价格或者交易量
连续竞价阶段同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
（1）股票交易价格处于涨（跌）幅限制状态；
（2）单笔以涨（跌）幅限制价格申报后，在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大，占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高，且持续10分钟以上。
（四）自买自卖或者互为对手方交易
股票交易存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
（1）在自己实际控制的账户之间频繁、大量交易，或者两个或者两个以上涉嫌关联的证券账户之间互为对手方进行频繁、大量交易
（2）成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上
（五）严重异常波动股票申报速率异常
（1）违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为；
（2）股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入（卖出）单只严重异常波动股票金额超过万元。
（六）违反法律法规或者上交所业务规则的其他异常交易行为
二、投资者异常交易行为监管措施
（1）口头警示；
（2）书面警示；
（3）将账户列为重点监控账户；
（4）要求投资者提交合规交易承诺书；
（5）暂停投资者账户交易；
（6）限制投资者账户交易；
（7）认定为不合格投资者；
（8）上交所规定的其他监管措施或者纪律处分。
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长按
