「本文来源：中国证券报」
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华北制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于华北制药股份有限公司年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函[]号）（以下简称“《监管工作函》”）。收到《监管工作函》后，公司高度重视，立即组织相关人员及审计机构对照函件展开逐项核查工作，现就具体情况回复如下：
1、年报及相关公告披露，公司原预计在冀中能源集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）的日均存款余额不超过9亿元，实际年末存款余额为40.7亿元。同时，公司于年承诺在财务公司的日均存款余额不高于财务公司向公司发放的日均贷款余额，实际年末贷款余额为0，已违反前期承诺。此外，公司期末带息负债总额超出审议额度8.9亿元。鉴于上述情况，《内部控制审计报告》认定，公司非财务报告内部控制存在重大缺陷。请公司：
（1）补充披露报告期内及截至目前在财务公司的存贷款情况，包括存取发生额、余额、日均存款余额、具体存放和使用情况等；
公司回复：
1)报告期内及截至6月30日在财务公司的存款情况
年以来公司在财务公司资金情况
单位：万元
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经统计，年公司及子公司累计向财务公司存入资金1,,万元，累计支出资金1,,万元，主要用于支付生产经营所需材料货款、能源、税费、往来款及偿还贷款等，截至年12月31日公司在财务公司资金余额,万元，日均存款余额为,万元。
截至年6月30日，年公司及子公司累计向财务公司存入资金,万元，累计支出资金65,万元，主要用于支付生产经营所需材料货款、能源、税费、往来款及偿还贷款等，截至年6月30日公司在财务公司资金余额,万元，日均存款余额为,万元。
2）报告期内及截至6月30日在财务公司的贷款及票据业务情况
单位：万元
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年公司在财务公司贷款共发生一笔，贷款金额1.4亿元；银行承兑汇票共开立两笔，总金额为3.6亿元。年截至目前未发生新的贷款和票据业务。截至年末，公司在财务公司贷款余额为0，票据业务余额为3.6亿元。截至6月30日，公司在财务公司贷款余额为0，票据业务余额为3亿元。
财务公司是依据《企业集团财务公司管理办法》等相关法律法规、规章制度依法设立的企业集团财务公司，具有独立企业法人地位，主要向集团成员单位提供多元化的金融服务。公司根据与财务公司签订的《金融服务框架协议》，与其开展正常经营所需的金融业务。
（2）说明相关内控制度及执行情况，内控失效的原因、涉及的主要业务环节、相关责任主体的认定和追责安排等；
公司回复：
公司一直按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，如实披露内部控制制度的执行情况。
年，新冠疫情持续蔓延，各大金融机构扶持实体企业并下调贷款利率。为了调整融资结构，降低资金成本，保障资金安全，满足业务发展需求，公司积极响应国家的扶持政策，新增低利率贷款，融资规模增加。
中共河北省委办公厅、河北省人民政府办公厅联合印发的《关于加强国有企业资产负债约束的实施意见的通知》（冀办字25号）（以下简称“《通知》”）明确要求：“加大资金集中管理力度，充分利用企业财务公司、资金结算中心等平台，探索建立现代资金管理制度，优化专项资金、境外资金等特殊资金的集中管理方式，扩大资金集中范围，加快资金周转，提高资金使用效率，力争到年将资金集中度提高到80%以上，多数企业达到90%以上”。
同时，近几年来，随着公司转型升级、产业和产品结构调整、搬迁项目陆续完工，公司资产规模和收入不断增长，盈利能力显著增强，根据公司的发展规划，公司资产规模和营业收入将逐年增长，为保障正常生产运营资金安全，公司资金存量也将随之上升，根据上述《通知》要求及公司实际经营需求，导致公司年度融资总额、在关联方财务公司的存款增加。
在此期间，因公司与财务公司的业务一直持续正常开展，全年时间跨度较长，在融资计划及关联交易执行上未及时履行有效的审批决策程序，未能及时按《公司融资管理办法》《公司关联交易管理制度》履行相应的上报、审批流程，未及时提交董事会、股东大会审议和信息披露。公司于4月29日披露了《年度内部控制评价报告》及相关公告，分析了内控失效的原因，确认了该项缺陷不会影响财务报告的真实性、准确性和完整性。
根据公司相关内控制度，已启动了相关追责工作。今后公司将继续严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和监管部门的要求，加强并完善内部控制体系建设，规范内部控制执行，积极整改内部控制缺陷，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展，为公司经济效益、战略目标的实现提供合理保障。
（3）说明已采取或拟采取的整改措施、整改责任人及整改进展，若未能及时完成整改，说明原因并充分提示相关风险；
公司回复：
针对上述情况，公司积极采取有效的措施进行整改。年4月27日，公司召开第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于确认年度融资总额的议案》《关于确认年度日常关联交易额度的议案》，并于年4月29日进行了披露。年6月16日，公司召开年年度股东大会审议通过了上述议案，并于年6月17日进行了披露。公司就年融资总额及关联交易超限事宜已履行完成了审批决策程序。
今后公司将持续完善公司治理，加强融资管理，持续
