中国融资融券交易纠纷案件法律大数据分析与风险防控报告
目录
一、前言
二、中国融资融券交易纠纷案件检索分析
三、中国融资融券交易纠纷案件可视化数据分析
四、重点案例裁判观点采撷
五、基于投资者的风险防范建议
六、基于证券公司的风险防范建议
七、附录
八、结语
前言
年10月我国《证券法》将原第条关于禁止融资融券业务的规定改为“证券公司从事为投资者买卖证券提供融资融券业务的，应当符合国务院的有关规定并经国务院证券监督管理机构批准”，确立融资融券业务合法地位。年4月，国务院又颁布了《证券公司监督管理条例》，其中将融资融券业务予以规范。年3月，我国融资融券业务试点工作正式启动，融资融券已成为我国证券市场的一种便捷的新型融资工具，其优越的融资能力为我国证券市场注入许多新的生机，带动整个金融系统的繁荣。伴随繁荣而来的是各类新型风险，如何应对风险，提前布局防范，对风险进行管理，实现风险与收益和平并存，成为各类主体的迫切需求。
本报告根据中国裁判文书网以及Alpha数据库所公开的年1月-年5月在全国范围内涉及融资融券交易纠纷案件份裁判文书进行分类、整理、对比分析。总结出样本的诉讼基本状况及其原因，并详细分析诉讼背后的裁判思路以及应诉策略。最后站在法律从业者的角度，准确把握纠纷性质，梳理实务中纠纷解决的疑难点，为风险防范控制机制的构建提供借鉴和参考。
本报告以年6月6日24时为时间节点在中国裁判文书网、Alpha法律数据库以及北大法宝-司法案例数据库获得的上网裁判文书为统计数据来源，由于裁判文书的实时更新、上传滞后性等因素影响，致使各地法院实际审结案件数量与其上传公布案件数量不一致，故报告对于数据分析的结果可能与实际情况存在一定差异。
您在阅读过程中如有疑问与建议，或其他法律服务需求，请联系本报告编委会。
中国融资融券交易纠纷案件检索分析
（一）检索条件
1.数据来源：中国裁判文书网、Alpha法律数据库、北大法宝-司法案例数据库
2.地域范围：中国内地
3.案件类型：民事-融资融券交易纠纷类型
4.文书类型：判决书、调解书、裁定书以及其他文书
5.时间区间：年1月-年5月
6.关键词：融资融券交易纠纷、近三年
（二）检索结果
根据上述条件进行检索，从上述数据库中一共检索到裁判文书份。其中：判决书有份，裁定书有份，调解书有40份，其他文书6份，通知书有6份。以上数据于年6月6日从上述数据库获取。
中国融资融券交易纠纷案件可视化数据分析
（一）案件年度审结变化趋势
图1近十年（年-年）融资融券交易纠纷案件审结情况
图2报告所选取样本（年-年）案件审结情况
通过分析样本数据得知，融资融券交易纠纷在近十年内（年-年）的案件审结情况为：年无相关数据，年有6件，年有11件，年有61件，年有件，年有件，年有件，年有件，年有件，年1月-5月有5件。
在全国范围内，融资融券交易纠纷案件类案件数量呈现波动变化。在报告样本截取的时间段中，自年起，案件数量增长速率逐渐提高。在年，案件数量暴增后达到件的高位，随后在年案件数量有所回落。总体上看，中国融资融券交易纠纷案件数量在过去10年中总体呈现增长态势。相较于同类型纠纷，虽然融资融券交易纠纷案件发生频率较低，但其背后蕴含的风险值得引起
