一、整体
1.甚么是私募股权众筹融资?
是指融资者经由股权众筹融资互联网平台(下列简称股权众筹平台)以非公然刊行方法实行的股权融资行动。
2.甚么是股权众筹平台?
是指经由互联网平台为股权众筹投融资两边供应讯息宣布、需求对接、帮助资本划转等干系效劳的中介机构。
3.股权众筹平台一定是经由互联网平台开展营业吗?
是的，《办理方法》中限定为经由互联网平台，即互联网网站或其余好似电子前言。
4.主管机构是哪个?
华夏证券业协会对股权众筹融资行业实行自律办理。
5.需求审批仍然备案?
需求备案。
6.应向哪个单元备案?
股权众筹平台应向证券业协会备案备案;股权众筹融资营业应向中证本钱墟市监测中间有限责任公司备案。
二、股权众筹平台
7.股权众筹平台需求成为证券业协会的会员吗?
理当请求成为会员。
8.股权众筹平台理当是甚么布局情势?
(1)公司;(2)合资企业。
9.股权众筹平台是否是境外企业?
弗成以，一定是境内设立的企业。
10.对股权众筹平台财产有何请求?
请求净财产不低于万元国民币。
11.股权众筹平台人员有何请求?
(1)有与开展私募股权众筹融资相适应的专科人员;(2)具备3年以上金融也许讯息技巧行业从业体验的高等办理人员不少于2人。
12.股权众筹平台设备上有何请求?
要有正当的互联网平台及其余技巧设备。
13.股权众筹平台轨制上有何请求?
要有完好的营业办理轨制。
14.股权众筹平台是否需求对用户讯息实行查核?
理当对投融资两边实行实名认证，对用户讯息的可靠性实行需求查核。
15.股权众筹平台是否需求对项目实行查核?
理当对融资项宗旨正当性实行需求查核。
16.股权众筹平台即使觉察讹诈举动或其余伤害投资者甜头的景遇，理当选用甚么方法?
理当准时宣布并结束干系众筹行动。
17.股权众筹平台怎样办理召募期资本?
理当对召募期资本设立专户办理。
18.股权众筹平台需求对哪些讯息、材料实行保存?刻期多长?
理当保存的讯息及材料：(1)投融资两边的讯息、(2)融资纪录、(3)投资者合适性办理等讯息;保存刻期不得少于10年。
19.股权众筹平台实行投资者危害作育应做那些事?
理当接连开展众筹融资常识遍及和危害作育行动，并与投资者缔结投资危害指导书，保证投资者充足知悉投资危害。
20.股权众筹平台是否有责任保守融资者和投资者的贸易诡秘和讯息?
理当保守。
21.股权众筹平台是否以保守客户讯息为由招架干系部门反洗钱做事?
弗成以，理当合做干系部门开展反洗钱做事。
22.股权众筹平台是否经由本机构互联网平台为本身或关连方融资?
弗成以。
23.股权众筹平台是否对众筹项目供应对外保证?
弗成以。
24.股权众筹平台是否对众筹项目实行股权代持?
弗成以。
25.股权众筹平台是否供应股权或其余情势的有价证券的让渡效劳?
弗成以。
26.股权众筹平台是否哄骗平台本身上风获得投资机缘?
弗成以。
27.股权众筹平台是否向非实名备案用户扬言或推介融资项目?
弗成以。
28.股权众筹平台是否从事证券承销、投资关照、财产办理等证券谋划机构营业?
弗成以;但具备干系营业资历的证券谋划机构除外。
29.股权众筹平台是否兼营私人网络借贷(即P2P网络借贷)?
弗成以。
30.股权众筹平台是否兼营网络小额存款营业?
弗成以。
三、融资者
31.融资者是否一定是股权众筹平台实名备案用户?
是的，况且理当经由股权众筹平台核实。
32.投资者是否一定是股权众筹平台实名备案用户?
是的，况且理当经由股权众筹平台核实。
33.融资者范畴是否有束缚?
是的，融资者限于中小微企业或其提倡人。
34.对融资者有甚么工作请求?
融资者理当实践下列工作：
(1)向股权众筹平台供应可靠、精确和完备的用户讯息;
(2)保证融资项目可靠、正当;
(3)宣布可靠、精确的融资讯息;
(4)按商定向投资者真实汇报影响或也许影响投资者权柄的巨大讯息;
(5)证券业协会规则和融资协定商定的其余工作。
35.融资者是否采取公然或变相公然方法刊行证券?
弗成以。
36.融资者是否向不特定目标刊行证券?
弗成以。
37.融资后股东是否有人数束缚?
融资结尾后，融资者或融资者提倡设立的融资企业的股东人数累计不得超出人。
38.融资者是否向投资者答应投本钱金不受损失?
弗成以。
39.融资者是否向投资者答应最低收益?
弗成以。
40.融资者是否统一光阴经由两个或两个以上的股权众筹平台就统一融资项目实行融资?
弗成以。
41.融资者是否同时在股权众筹平台之外的公然局面宣布融资讯息?
弗成以。
四、投资者
42.单元、私人均也许成为股权众筹平台的投资者吗?
是的。
43.投资者需求合乎甚么前提?
投资者理当合乎下列前提之一：
(1)《私募投资基金监视办理暂行方法》规则的及格投资者;
(2)投资单个融资项宗旨最低金额不低于万元国民币的单元或私人;
(3)社会保证基金、企业年金等养老基金，慈祥基金等社会公益基金，以及照章设立并在华夏证券投资基金业协会备案的投资放置;
(4)净财产不低于0万元国民币的单元;
(5)金融财产不低于万元国民币或近来三年私人年均收入不低于50万元国民币的私人，其还理当能辨识、判定和承当响应投资危害;
(6)证券业协会规则的其余投资者。
44.对于上述第(5)项请求，私人是否需求供应财产、收入表明?
需求供应。
45.对于上述第(5)项请求，金融财产包罗哪些?
本项所称金融财产包罗银行入款、股票、债券、基金份额、财产办理放置、银行理财产物、信任放置、保证产物、期货权柄等。
46.对融资者有甚么工作请求?
投资者理当实践下列工作：
(1)向股权众筹平台供应可靠、精确和完备的身份讯息、财产、收入表明等讯息;
(2)保证投资资本来历正当;
(3)积极懂得众筹项目投资危害，并确认其具备响应的危害认知和秉承才能;
(4)自行承当也许形成的投资损失;
(5)证券业协会规则和融资协定商定的其余工作。
五、备案备案
47.股权众筹平台请求备案有何光阴请求?
理当在设立后5个做事日内向证券业协会请求备案。证券谋划机构开展私募股权众筹融资营业的，理当在营业开展后5个做事日内向证券业协会报备。
48.请求备案，需求报送哪些文献?
需求报送下列文献：
(1)股权众筹平台备案请求表;
(2)买卖执照复印件;
(3)近来一期经审计的财政汇报或验资汇报;
(4)互联网平台的ICP备案表明复印件;
(5)股权众筹平台的布局架构、人员摆设及专科人员天分表明;
(6)股权众筹平台的营业办理轨制;
(7)股权众筹平台对于投资者守护、资本监视、讯息平安、防备讹诈和甜头摩擦、危害办理及投资者纠葛管教等内部节制轨制;
(8)证券业协会请求的其余材料。
49.证券业协会经由哪些方法对备案材料实行核对?
也许经由(1)约谈股权众筹平台高等办理人员、(2)行家评审、(3)现场搜检等方法实行核对。
50.证券业协会查看时限是多久?
经查看合乎规则的，自受理之日起20个做事日内给予备案确认。
六、讯息报送
51.众筹项目请求备案有何光阴请求?
股权众筹平台理当在众筹项目自宣布融资放置书之日起5个做事日内将融资放置书报墟市监测中间备案。
52.对于年报有何请求?
股权众筹平台理当于每年4月30日以前结尾上一年度的年度汇报及年报鉴证汇报，原件留档备查。
53.股权众筹平台有何讯息报送要?
股权众筹平台产生下列景遇的，理当在5个做事日内向证券业协会汇报：
(1)备案事件产生改变;
(2)股权众筹平台不再供应私募股权众筹融资效劳;
(3)股权众筹平台因谋划不善等起因浮现巨大谋划危害;
(4)股权众筹平台或高等办理人员存在巨大不法违规举动;
(5)股权众筹平台因违规谋划举动被告状，包罗：涉嫌违背境表里证券、保证、期货、商品、财政或投资干系法令法例等举动;
(6)股权众筹平台因贸易讹诈举动被告状，包罗：过错保证、有误的汇报、假造、讹诈、过错处理资本和证券等举动;
(7)股权众筹平台内部人员违背境表里证券、保证、期货、商品、财政或投资干系法令法例举动。
(8)证券业协会规则的其余景遇。
七、自律办理
54.哪个机构对股权众筹平台实行自律办理?
证券业协会。
55.证券业协会有哪些管教方法?
首要包罗自律办理方法和规律管教两类。自律办理方法包罗说话(1)提示、(2)启示、(3)责令住址机构赋予管教、(4)责令整饬等;规律管教包罗(1)行业内转达批判、(2)公然斥责、(3)休息执业、(4)打消会员资历等。
证券业协会同时将选用自律办理方法或规律管教的干系讯息抄报证监会。涉嫌不法违规的，由证券业协会托付证监会及其余有权机构照章查处。
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